全球报道:罕见！这家券商总经理空缺22个月 监管警示函来了

总经理一职长期空缺，引发了监管关注。

(资料图片仅供参考)

今年8月，国新证券曾公开招聘总经理，不过至今并没有动静。近日，监管的罚单来了。监管表示，国新证券总经理职位已经空缺了22个月，不符合相关规定。

“鉴于国新证券总经理长期缺位，不利于正常公司治理，且前期证监局就该事项多次下发提示函、关注函，请国新证券务必高度重视，切实落实监管要求，尽快聘任符合任职资格的人员担任总经理。”监管表示。

此外，国新证券此前的总经理祝献忠也因一系列公司治理问题收到了罚单。监管表示，“上述问题是公司后期出现系列流动性问题的重要根源，后果严重”。

监管：请高度重视，尽快聘请总经理

11月29日，北京证监局对国新证券采取了出具警示函的行政监管措施。

2021年1月15日，国新证券总经理离职，由董事长代为履行总经理职务，3月29日，董事长不再代为履行总经理职务。截至目前，国新证券总经理缺位时间已超22个月，尚未聘任具有任职资格的人员担任总经理，不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《高管办法》)第三十四条的规定。

北京证监局表示，根据《高管办法》第五十一条第一款的规定，决定对国新证券采取出具警示函的行政监管措施。鉴于国新证券总经理长期缺位，不利于正常公司治理，且前期证监局就该事项多次下发提示函、关注函，请国新证券务必高度重视，切实落实监管要求，尽快聘任符合任职资格的人员担任总经理。北京证监局将视情况采取进一步措施。

此前总经理被认定为不适当人选

与此同时，近日，国新证券此前的总经理也被北京证监局认定为不合适人选。

经查，2013年至2018年祝献忠任华融证券(现更名为国新证券)董事长期间，公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题。

一是公司治理弱化，存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题。二是内部控制存在缺陷，存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确，履职不充分等问题。三是风险管理有效性不足，存在经营理念激进，部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。上述问题是公司后期出现系列流动性问题的重要根源，后果严重。

祝献忠作为公司时任主要领导、董事会负责人，负有责任。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第五十三条第(八)项的规定，北京证监局决定对祝献忠采取认定为不适当人选的行政监管措施，自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

公开资料显示，祝献忠于1991年至1995年期间曾先后就职于江西财经大学及中国银行江西省分行，1995年至2012年期间就职于招商银行总行，曾任投资银行部总经理、企业年金管理中心总经理、基金托管部负责人等职务。2012年12月起，加入华融证券任党委书记、董事长，曾任中国证监会第十七届发审委兼职委员。

记者注意到，“最近一次”祝献忠露面被广泛关注，一是违纪被查，二是降职为高级经理级员工。2018年，祝献忠因违纪被调查，这一年，中国证监会解除其第十七届发行审核委员会委员职务。后来，祝献忠办理了离职手续。

新的总经理或很快出现

记者留意到，北京证监局提到的“2021年1月15日离职总经理”实为童艳，曾在民生证券担任副总裁，其在2020年9月加盟华融证券，但任职四个多月后就匆匆离职。2021年1月，华融证券公告由公司董事长张海文代为履行总经理职责。

此前，国新证券曾公开招聘总经理。今年8月10日，中国国新官微发布消息称，因发展需要，现面向社会公开招聘国新证券总经理。招聘公告显示，该岗位设置了15年以上金融行业从业经验，年龄50周岁以下等要求。

据国新证券官网介绍，公司是一家全国性综合证券公司，总部设在北京，在全国26个省、市、自治区设有18家分公司(含1家在筹)、64家营业部，并拥有公募基金和期货子公司。

数据显示，截至2021年末，国新证券总资产395.32亿元，净资产99.63亿元，总资产在业内排在54名，净资产排在56名。此外，该券商2021年营业收入5.77亿元，净利润1.81亿元，两项指标在业内分别排在88名与74名；从各项业务来看，国新证券2021年经纪业务收入排在68名，投行业务收入排在57名，资管业务收入排在35名，自营收入(证券投资收入)排在106名。国新证券资管业务表现突出。

（文章来源：券商中国）